Česká národní banka udělila bezprecedentní pokutu 1,3 mil. Kč vázanému zástupci za porušení zákona o podnikání na kapitálovém trhu. Jaké byly okolnosti případu? Čeho se mají finanční poradci vyvarovat? A proč utlumila činnost společnost BFC Capital, pod níž vázaný zástupce působil?
Jan Werner porušil zákon o podnikání na kapitálovém trhu. Podle rozhodnutí České národní banky se dopustil dvou prohřešků:
- poskytoval neoprávněně hlavní investiční službu podle ustanovení § 4 odst. 2 písm. d) zákona o podnikání na kapitálovém trhu, tj. obhospodařování majetku zákazníka, je-li jeho součástí investiční nástroj, na základě volné úvahy v rámci smluvního ujednání, když v období od 21.8.2008 do 4.5.2009 podával na základě své volné úvahy pokyny k obchodům s investičními nástroji jménem a na účet ____._____ _ __________, zákazníka obchodníka s cennými papíry _______ ________ _._.,
a
- poskytoval zákazníkovi, ____ _____ __________, neúplné, nepravdivé, zavádějící a klamavé informace o stavu jeho obchodování, hodnotě majetku a výši zhodnocení, resp. ztráty, a to prostřednictvím zpráv ze dne 4.9.2008 a 13.2.2009, zaslaných elektronickou formou z e-mailové adresy ___ ______________ ____ ___. ___ ___________ na e-mailovou adresu _________ _ _______________.__.
Tolik říká rozhodnutí ČNB, kterým byl Jan Werner odsouzen k zaplacení pokuty ve výši 1,3 mil. Kč a nákladů správního řízení za 1 tis. Kč. O mnoho víc se z rozhodnutí nedozvíte.
Čtěte na Investujeme.cz