Povinnost nahrávání hovorů finančních poradců, které mohou vést k poskytnutí investiční služby, bylo pro poradenské společnosti noční můrou. ČNB zákonnou úpravu prosadila… a firmy dál nenahrávají. Jak vypadá Šalamounovo řešení?

Povinnost investičních zprostředkovatelů nahrávat veškeré hovory svých vázaných zástupců pro oblast investic nabyla účinnosti 1. května 2020. Po necelých dvou měsících účinnosti novely jsme obeslali finančně poradenské společnosti s dotazy, jak k nahrávání hovorů přistoupily. A řešení je vskutku šalamounské.

Žádná z oslovených finančně poradenských společností hovory svých finančních poradců nahrávat nezačala. Nevidí k tomu důvod. „Naše společnost neposkytuje služby investičního poradenství po telefonu ani prostřednictvím videohovorů. Investiční služby poskytují naši poradci výhradně na osobní schůzce, kde také klientovi předávají potřebné materiály, případně je doposílají firemním e-mailem. Tento postup a jeho dodržovaní je kontrolováno. Nahrávání hovorů proto nepraktikujeme, ani to v budoucnu neplánujeme,“ uvedla jedna společnost, která si nepřála uvést svůj název.

Čtěte na Poradci-sobě.cz